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2023-10-30
深圳证监局对平安证券采取出具警示函行政监管措施
更新时间：2023-10-09 14:27:37作者：无忧百科
e公司讯，深圳证监局公告，经查，平安证券基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。依据《销售办法》第五十三条的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函行政监管措施。
更新时间：2023-10-09 14:27:37作者：无忧百科
e公司讯，深圳证监局公告，经查，平安证券基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。依据《销售办法》第五十三条的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函行政监管措施。