一、政策动向

证监会：提升融券保证金比例、限制上市公司高管和核心员工融券出借

10月14日，据证监会最新公布，为进一步提升制度的优化，证监会经过听取行业意见并经过反复论证评估后，在保持整体制度相对稳定的前提下，对融券制度进行优化和完善。一是为了合理分配券源并改善市场投资结构，证监会决定在前期降低融资保证金的基础上，对融券保证金进行调整优化。普通融券的保证金比例由50%提高至80%，对于私募机构的融券保证金进行差异化提升，即由50%提高至100%；二是针对上市公司高管与核心员工参与战略配售后阶段性出借股票的规则进行了优化调整。此次调整取消了上市公司高管、核心员工通过参与战略配售专项资管进行出借。

证监会：保证金比例调整预计减少融券新增规模约40%，上市初期减少融券约60%-70%

10月14日，证监会最新发布融券逆周期调整政策，在融券端，普通融券的保证金比例由50%提高至80%，对于私募机构的融券保证金进行差异化提升，即由50%提高至100%；在出借端，取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借，适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。根据市场人士的初步测算，保证金比例调整后，预计融券新增规模减少40%左右；限制部分战投出借，在上市初期减少融券比例约60%-70%。

二、公司动态

中国平安：前9个月保费收入合计约6356.35亿元 同比增长5.19%

10月13日，中国平安(601318.SH)公布，于2023年前9个月，该公司子公司平安财险、平安寿险、平安养老保险及平安健康保险的原保险合同保费收入分别为人民币2259.32亿元、3826.52亿元、149.26亿元及121.25亿元，同比分别增长1.8%、7.7%、-7.2%及11.6%。保费收入合计约6356.35亿元，同比增长5.19%。

力合科创：预计前三季度净利润2.83亿元–2.93亿元，同比增长52.72%–58.11%

10月13日，力合科创(002243.SZ)发布2023年前三季度业绩预告，归属于上市公司股东的净利润2.83亿元–2.93亿元，比上年同期增长：52.72%–58.11%。扣除非经常性损益后的净利润9,900万元–1.09亿元，比上年同期增长：23.81%–36.32%。

芭田股份：预计前三季度净利润1.8亿元至2.2亿元，同比增长116.60%-164.74%

10月13日，芭田股份(002170.SZ)发布2023年前三季度业绩预告，归属于上市公司股东的净利润1.8亿元至2.2亿元，比上年同期增长：116.60%-164.74%。扣除非经常性损益后的净利润1.53亿元至1.93亿元，比上年同期增长：113.89%-169.92%。2023年前三季度磷矿石销售产生毛利额较多。

瑞和股份：发布上半年业绩，净亏损882.44万元，同比由盈转亏

10月13日，瑞和股份(002620.SZ)发布2023年半年度报告，报告期内，公司实现营业收入7.24亿元，同比减少33.60%;归属于上市公司股东净亏损882.44万元，同比由盈转亏;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净亏损3099.72万元，同比由盈转亏;基本每股亏损0.02元/股。

招商港口：9月集装箱总计1562.9万TEU 同比增长34.2%

10月13日，招商港口(001872.SZ)发布9月业务量数据，当月集装箱总计1562.9万TEU，同比增长34.2%，当月散杂货总计10,998.6万吨，同比增长133.8%。

深圳能源：正式获取汕尾红海湾六50万千瓦海上风电项目开发权

10月13日，深圳能源(000027.SZ)公告，根据广东省发展和改革委员会下发广东省2023年省管海域海上风电项目竞争配置结果，公司正式获取汕尾红海湾六50万千瓦海上风电项目开发权。项目位于广东省汕尾红海湾海域，场址离岸距离约45公里，规划装机容量50万千瓦。

盛视科技：拟入股上海美华

10月13日，盛视科技(002990.SZ)发布公告，公司拟使用自有资金人民币700万元受让罗贵华持有的上海美华系统有限公司(“上海美华”)4.0658%的股权，并于近日签署了《股权转让协议》。公告称，上海美华专注于口岸物流与通关信息化的专业软件开发20多年，在口岸单一窗口总体解决方案、公共物流解决方案、自贸区（港）综合解决方案、外贸综合服务解决方案、跨境电商公共服务解决方案等业务领域具有较大知名度和影响力。我公司与上海美华有近似的业务场景和客户群体，双方的市场资源、产品业务及技术能力具有较强的协同性和互补性。

*ST广田：公司股票具有可能被终止上市的风险

10月13日，*ST广田(002482.SZ)发布公告，根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，虽然法院正式受理了重整申请，但后续仍然存在因重整失败而被宣告破产并被实施破产清算的风险。如果公司因重整失败而被宣告破产，根据《深圳证券交易所股票上市规则》(2023年8月修订)第9.4.17条的相关规定，公司股票将被终止上市。

科思科技：4011.37万股限售股将于10月23日起上市流通

10月15日，科思科技(688788.SH)发布首次公开发行部分限售股上市流通公告，本次上市流通的限售股股份数量为4011.37万股，上市流通日期为2023年10月23日。

天德钰：6934.96万股限售股将于10月23日起上市流通

10月13日，天德钰(688252.SH)发布公告，本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自上市之日起12个月且自该股东取得发行人股份之日起36个月，本次上市流通的限售股数量为6934.96万股，占公司总股本的16.96%，股东数量为10名。本次上市流通的部分限售股将于2023年10月23日起上市流通。