太平证券前负责人卢伟明被禁业7月:登入客户账户替发指示

更新时间:2023-09-18 20:30:09作者:无忧百科

太平证券前负责人卢伟明被禁业7月:登入客户账户替发指示

  中新经纬9月18日电 据香港证监会网站18日消息,太平证券(香港)有限公司(下称:太平证券)前负责人员卢伟明被禁止重投业界七个月,由2023年9月16日起至2024年4月15日止。


  图源:香港证监会网站

  据通报,香港证监会经调查后采取上述纪律行动。

  调查发现,于2018年1月2日至2018年9月28日期间,卢伟明在太平证券不知情之下,登入两名客户的互联网交易账户,并替他们发出交易指示,造成客户自己发出该等交易的假象。

  卢伟明亦没有就该两名客户发出的交易指示备存妥善纪录,他的行为违反了太平证券的内部政策,令公司无法妥善监察该两名客户账户的操作。

  香港证监会表示,在决定采取上述处分时,已考虑到所有相关情况,包括卢伟明的失当行为所持续的时间,及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

  太平证券官方微信显示,太平证券(香港)为受香港证监会规管的持牌法团,获第1类受规管活动证券牌照。(中新经纬APP)

【编辑:熊思怡】

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