证监会对西部证券采取责令改正措施

更新时间:2023-09-09 00:09:19作者:无忧百科

证监会对西部证券采取责令改正措施

财联社9月8日电,证监会对西部证券股份有限公司采取责令改正措施,该公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位,对投行业务人员考核体系不合理,内部问责不到位,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。