中国基金报记者 忆山

年内私募行业的严监管态势不减。

近日，西藏证监局、中国证券投资基金业协会相继披露数条罚单，共有6家私募公司及相关高管人员被罚，其中有4家公司成立年限超10年，并包括保利旗下一家百亿级私募拉萨凰朝投资。

百亿私募等被罚

根据西藏证监局日前公开的罚单信息，拉萨凰朝投资、智度集团、山南鼎信智赢私募以及相关高管人员被罚。

其中，拉萨凰朝投资方面，因在从事私募基金业务活动中，未履行合格投资者确认程序，未对投资者进行回访确认，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未向投资者履行关联交易信息披露义务。违反了相关规定，公司被西藏证监局采取责令改正的监督管理措施；法定代表人许若峰对上述行为负有责任，被采取出具警示函的监督管理措施。

中基协官网显示，拉萨凰朝投资属于私募股权、创业投资基金管理人，成立于2013年11月，业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金。管理规模区间在100亿元以上。公司实际控制人为中国保利集团公司。

另据中基协官网提示，目前拉萨凰朝投资存在“注册地与办公地不在同一辖区”、“投资者定向披露账户开立率低”、“存在逾期未清算基金”3项问题。

智度集团方面，因公司在从事私募基金业务活动中，存在未按协议约定对私募基金产品进行清算、未按协议约定履行信息披露义务、私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理完成备案手续、未定期更新管理人及其从业人员有关信息的情形，违反了相关规定，被西藏证监局采取责令改正的监督管理措施。法定代表人陆宏达对上述行为负有责任，被采取出具警示函的监督管理措施。

中基协官网显示，智度集团成立于2014年7月，系私募股权、创业投资基金管理人，管理规模为20-50亿元。且被提示存在“实缴资本低”、“注册地与办公地不在同一辖区”、“投资者定向披露账户开立率低”、“存在逾期未清算基金”4项问题。

山南鼎信智赢私募方面，则因在从事私募基金业务活动中，未履行合格投资者确认程序，未对投资者进行回访确认，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未向投资者履行关联交易信息披露义务。违反了相关规定，公司被西藏证监局采取责令改正的监督管理措施。公司法定代表人章华对上述行为负有责任，被采取出具警示函的监督管理措施。

中基协官网显示，山南鼎信智赢私募成立于2013年1月，系私募股权、创业投资基金管理人，管理规模区间为0-5亿元。且被提示存在“实缴资本低”、“注册地与办公地不在同一辖区”两项问题。

3家私募及高管领中基协罚单

根据中基协会日前公布的纪律处分决定书，上海建顺、北京磐晟、弘坤资产以及相关高管人员被罚。

上海建顺方面，主要存在未尽到谨慎勤勉的义务、信息披露义务履行不到位两项违规事实，被中基协予以公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案6个月。公司法定代表人、董事长、执行董事吴晓威与合规风控负责人方力则均被作出公开谴责的纪律处分。

中基协官网显示，上海健顺成立于2006年4月，机构类型为私募证券投资基金管理人，业务类型包括私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金，管理规模区间为20-50亿元。且被提示“存在长期处于清算状态基金”问题。

北京磐晟方面，则存在五项违规事实。一是产品募集完毕未按规定向协会备案；二是违规向投资者承诺收益；三是未按约定向投资者进行信息披露；四是未按规定及时更新登记备案信息；五是未能勤勉尽责、在管产品存在期限错配。

最终，中基协决定对磐晟投资进行公开谴责，限期改正，并暂停受理私募基金产品备案12个月。对公司合规风控负责人罗李被协会进行警告，对公司法定代表人、总经理和执行董事林童进行公开谴责。

中基协官网显示，北京磐晟成立于2013年3月，系私募股权、创业投资基金管理人，管理规模区间为50-100亿元。另据天眼查显示，近年来，北京磐晟曾投资过中文在线、朗姿股份、柳药集团等多家知名公司。

不过值得关注的是，近年来该公司曾多次被监管处罚，于2021年9月24日、2022年1月4日被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。且被中基协提示存在“全职从业人员少于5人”、“存在逾期未清算基金”、“长期处于清算状态基金”3项问题。

弘坤资产方面，主要存在三项违规事实：一是因未履行投资者适当性义务；二是未按约定履行信息披露义务；三是基金实际运作情况与备案信息不符。最终，公司被处以公开谴责以及暂停其私募基金产品备案十二个月的纪律处分。法定代表人林辕被公开谴责。

中基协官网显示，弘坤资产成立于2012年9月，系私募股权、创业投资基金管理人，管理规模区间为20-50亿元。该公司曾在去年12月被上海证监局作出责令改正，给予警告，并处以4.5万元罚款的行政处罚。

此外，弘坤资产还被提示有“存在长期处于清算状态基金”、“高管人员无证券投资基金从业资格”两项问题。

编辑：小茉

审核：陈思扬

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