文、图/李明会

严格的监管执法是提振投资者信心的重要举措。

在2023年服贸会金融服务专题活动期间举办的2023中国国际金融年度论坛上，中国证监会首席律师焦津洪表示，今年以来，中国证监会开展上市公司财务及早专项整治，32家公司被立案调查，235家上市公司的年报被出具非标意见。

他表示，健全的投资者保护制度是提振投资者信心的重要保障。我国的资本市场个人投资者超过2亿，公募基金个人投资者超过7亿，个人投资者处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护的能力相对比较弱，合法权益容易受到损害，这是我国资本市场的基本状况。“只有健全投资者保护制度机制，最大程度防止投资者合法权益受到侵害或者即使受到了侵害，违法违规的行为也能得到及时的查处，投资者的损失也能得到及时的赔偿，投资者才能有信心。”

据他介绍，近年来，中国证监会积极推进资本市场的法制建设，强化监管执法，着力提升投资者保护力度，取得了显著的成效。

一是大力推进法制建设。一批管长远、管根本的基本制度相继落地，资本市场的法律体系日益完善。

二是强化资本市场监督监管执法，零容忍打击违法违规行为。今年以来，中国证监会开展上市公司财务及早专项整治，对32家公司立案调查，公司治理专项行动圆满收官，发现问题的整改率超过95%；强化年报审计监管，235家上市公司的年报被出具非标意见；加强证券基金机构现场检查，开展行业文化建设的专项治理，针对机构内部治理绩效考核员工管理等相对薄弱的领域加强规范，从严从快处理违法违规的机构和责任人员；成立打击资本市场违法活动的协调工作小组，加大对重大案件的协调力度，完善信息共享机制，与公安机关联合开展情报导侦，成功查处一批广为关注的大案要案；建立并完善最高人民检察院派驻证监会的工作机制；建立涉刑移送案件向检察机关同步抄送机制。“2021年至2022年同步抄送检查机关涉刑的移送案件190件，加大大案要案诚惩治和重点领域执法，2021年至2022年共办理上市公司财务造假中介机构违法、债券的虚假陈述案件1200余件，做出行政处罚决定700余项，罚没金额70亿元，市场禁入160余人次。”

此外，中国证监会切实加强投资者保护。“近年来陆续推动建立证券代表人诉讼，也就是集体诉讼、责令回购、先行赔付、支持诉讼、示范判决等等一系列投资者保护的政策机制，中国特色的证券民事赔偿体系基本形成。2021年第一单的康美药业的集体诉讼安顺利落地，震慑效果充分显现。今年第二单证券集体诉讼，也就是泽达易盛案件目前已经启动相关诉讼程序，推动紫晶存储欺诈发行案的立体化追责，新的证券法之后第一单的先行赔付圆满完成，投资者得到了比较快速和简洁的赔偿。”

焦津洪指出，加强资本市场法制建设，严格监管执法是建设中国特色现代资本市场的重要内容，下一步中国证监会将继续以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党中央国务院关于加强资本市场监管的各项决策部署，努力以健全的法制和强有力的监管执法提振投资者信心。

编辑：孟俊莲