中国基金报记者 李树超

“长牙带刺”“严监严管”，我国持续对证券期货违法犯罪保持高压态势！

为依法打击证券期货违法犯罪，保障资本市场健康发展，5月17日，中国证监会官网消息，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会等四部门联合制定了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》（以下简称《意见》），自公布之日起施行。

业内人士表示，监管执法“长牙带刺”，“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为，有利于更好保护投资者合法权益，维护资本市场平稳运行，并为资本市场高质量发展提供有力法治保障。

坚持“零容忍”

依法从严打击证券期货违法犯罪活动

《意见》总体坚持“零容忍”要求，依法从严打击证券期货违法犯罪活动。强调加大查处力度，坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉，严格控制缓刑适用，加大财产刑适用和执行力度，最大限度追赃挽损，完善全链条打击、全方位追责体系。

《意见》从行政执法与刑事司法的衔接，刑事案件的管辖，证据的收集、审查与运用，坚持依法从严打击，完善执法司法部门配合制约机制等方面，对证券期货违法犯罪案件进行了系统规范。

《意见》指出，证券期货监管机构发现涉嫌犯罪依法需要追究刑事责任的，应当及时向公安机关移送。公安机关对证券期货监管机构移送的案件，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当及时立案。人民检察院依法对证券期货监管机构移送案件活动实施监督。

在管辖权方面，《意见》规定，证券期货犯罪的第一审案件由中级人民法院管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。并要求充分发挥办案基地、审判基地专业化办案优势。加大向证券期货犯罪办案基地交办案件的力度，依法对证券期货犯罪案件适当集中管辖。

在证据收集方面，《意见》指出，证券期货违法犯罪行为具有专业、隐蔽的特征，为揭露证实违法犯罪，对可以用于证明案件事实的证据应当做到“应收集尽收集、尽早收集”。

证券期货监管机构在行政执法中，虽未能调取到直接证明证券期货违法行为的证据，但其他证据高度关联、相互印证，形成证据链条的，可以根据明显优势证据标准综合认定违法事实。

其中，针对办理涉众型证券期货违法犯罪案件，因客观条件限制无法逐一收集言词证据的，可以根据已依法收集并查证属实的客观证据、言词证据，综合认定资金数额、损失数额等犯罪事实。

依法从严从快从重查处财务造假等违法犯罪案件

加大经济处罚和财产执行力度

为依法从严打击证券期货违法犯罪活动，维护资本市场秩序，《意见》强调坚持依法从严打击证券期货犯罪。

《意见》指出，要深刻认识证券期货犯罪对金融管理秩序和金融安全的严重危害，坚持依法从严惩处，充分发挥刑罚的惩治和预防功能。

《意见》重点提到，依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的，应当依法从严惩处。全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构，为内幕交易、操纵证券期货市场犯罪实施配资、操盘、荐股等配合行为的职业团伙，与上市公司内外勾结掏空公司资产的外部人员，构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。

在刑罚方面，《意见》强调，加大财产刑适用和执行力度，要注重自由刑与财产刑、追缴违法所得并用，加大对证券期货犯罪分子的经济处罚和财产执行力度。人民检察院、人民法院可以根据犯罪嫌疑人、被告人犯罪情况和预防再犯罪的需要，依法提出从业禁止建议，作出从业禁止决定。

此外，在工作机制上，《意见》提出完善协作配合机制。人民法院、人民检察院、公安机关、证券期货监管机构要坚持分工负责、互相配合、互相制约，健全完善工作机制，包括完善办案协作机制，建立健全信息通报机制、执法司法联合专项行动机制、工作会商机制等。

人民法院、人民检察院、公安机关要结合工作实际，进一步健全办案机构，加强办案力量，加大办案工作力度，通过联合调研、联合培训、发布典型案例、制定规范性文件等方式，进一步统一执法司法标准与尺度，提高办理证券期货犯罪案件的能力和水平。

在近日公布的中国证监会2023年执法情况综述中也提到，充分发挥公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势，联合公安、检察机关集中部署、督办案件办理相关工作。加强与相关部委、地方政府在信息通报、数据共享、案件办理等方面的联动，形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局。

从2023年执法工作情况看，证监会有力维护资本市场运行秩序，有效保护投资者合法权益，打击证券期货违法行为工作成效持续彰显，“零容忍”打击高压态势不断巩固。

数据显示，2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增43%；市场禁入103人，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。

编辑：舰长

审核：木鱼

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