一周内华泰证券两次遭监管点名,此次涉合规审核
2024-04-26
更新时间:2024-04-26 05:59:52作者:无忧百科
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2024.04.25
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导读:早在2021年,胡晗东就因信披违规遭到上交所关注。
作者 |第一财经 徐宇
董秘的名字,是叫“胡晗东”、“胡哈东”,还是“胡啥东”、“胡眕东”?
在同一份公告中,时任董秘却出现了四个不同名字,4月25日,西藏珠峰一份错字连篇的公告,引发了资本市场群嘲。尽管上市公司公开致歉,但仍被上交所监管警示。
这样的错误,出现在西藏珠峰4月19日披露的一则公告中。在这份公告中,西藏珠峰时任董秘胡晗东的姓名出现了多处表述误差。此外,公司还将“职责”和“责任”打成了“职贵”和“贵任”。
直到4月25日晚间,西藏珠峰才就上述公告文字错误发布致歉公告,并称错误主要原因系“公司工作人员直接拷贝了PDF文件的文字而未进行仔细检查复核,导致了文中出现多处错别字”。
“整件事情还是属于上市公司信批内控的问题,按道理来说,董秘是公司的信批责任人,必须在公告发布前完成审核工作。”一位上市公司证券事务人士告诉第一财经记者。
无独有偶,上述出现多处文字差错的公告中,所提及的“王喜兵、胡晗东被采取监管谈话措施”的原因,也正是因为信披违规问题。
公告显示,塔城国际原持有的西藏珠峰3.5亿股份(占西藏珠峰总股本的38.25%),于2021年7月13日被国家税务总局塔城地区税务局稽查局轮候冻结,且西藏珠峰未及时履行信息披露义务,迟至今年1月13日才补充披露。监管认为,王喜兵作为西藏珠峰时任总裁、胡晗东作为西藏珠峰董事会秘书,虽履行了一定的职责,但未能保证信息披露及时、公平,违反了相关规定,仍应承担相应的责任。
因4月19日公告中出现多处错别字,且与证监局发出的监管文书不符,25日晚间,上交所发布了“对西藏珠峰及有关责任人予以监管警示”的决定,上交所表示上市公司公告信息披露不准确,反映出公司日常信息披露存在缺陷,公司多份公告中出现低级文字错误,造成较大影响。
上交所认为胡晗东作为公司信息披露主要负责人,对公司违规行为负有责任,故对西藏珠峰胡晗东予以监管警示。
再向前回溯,早在2021年,胡晗东就因信披违规遭到上交所关注。
当年4月21日上交所在“关于西藏珠峰及有关责任人予以监管关注”的决定中表示,公司并未按照规定要求,在规定期限内执行公开披露的现金分红方案,影响了投资者的合理预期。同时,公司也未就影响分红的相关事项及时公告,对风险提示不充分。
由此,上交所对西藏珠峰及时任董事长黄建荣、董事会秘书胡晗东、财务总监张树祥采取“予以监管关注”的监管措施。
西藏珠峰是一家以有色金属矿山采选冶生产为主业的公司,截至4月25日报收8.83元。
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