中国基金报记者 若晖

又有券商出手！向公募牌照发起进军。

证监会网站显示，4月1日，东莞证券正式递交设立公募基金管理公司的申请，由此成为继万联证券之后，今年第二家申请设立基金公司的券商。

事实上，东莞证券对于设立公募基金的想法由来已久。早在之前披露的IPO招募说明书申报稿中，东莞证券就明确提及，公司将择机设立公募基金子公司，依托公司投研团队和大湾区优势，为市场提供优质基金管理和资产管理服务。

在“一参一控一牌”新规的推动之下，券商对于公募牌照的热情持续高涨。多位业内人士表示，公募业务已成为券商资管业务的重要突破口，在政策鼓励下，申请公募牌照有望为未来业务发展打开增量空间。

东莞证券申请设立公募基金公司

证监会网站最新披露，4月1日，东莞证券正式递交设立公募基金管理公司的申请，该材料申请同日已被证监会接收。

据官网介绍，东莞证券成立于1988年6月22日，注册资本15亿元，是东莞市属国有控股重点企业，也是全国首批承销保荐机构之一。30多年来，东莞证券以经纪、资管、投行、自营四大业务为核心，积极发展私募基金、另类投资等业务，已成为全国性综合类证券公司。

东莞证券发力公募业务的想法也由来已久，在去年9月末披露的IPO招募说明书申报稿中，东莞证券就计划将未来募资金额的一部分用于设立公募基金管理公司。

东莞证券在申报稿中表示，未来公司将择机设立公募基金子公司，为市场提供更为优质的证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理等业务。届时，公司将继续秉持打造“旗峰理财”品牌理念，把握公司扎根大湾区的优势，综合统筹公司资源建设好公募子公司。

业内人士表示，公募牌照对丰富券商的财富管理业务意义重大。券商入局公募行业，在客户、渠道、资管经验方面具有一定优势，获得公募牌照能扩大券商业务多元化的可能性。不过，这对券商的产品开发能力、投研能力、客户服务能力也提出更高要求。只有持续深耕专业资产管理能力，做好自身定位，走差异化发展路线，打造属于自己的核心竞争力，才能获取更大的市场份额。

去年6月末资管规模超70亿元

IPO招募说明书申报稿也同时披露了东莞证券目前资产管理业务的发展情况。

数据显示，2023年前6个月，东莞证券持续提升主动管理能力，设立5只集合产品，集合产品规模较上年末有所上升；另一方面降低通道类产品数量和规模，单一产品规模较上年末进一步下降。

截至2023年6月末，东莞证券集合资产管理产品规模为58.74亿元，单一资产管理产品份额规模为6.83亿元，专项资产管理资金规模为8.5亿元，期末受托规模合计74.07亿元。

主要也是受到单一资产管理产品规模持续下降的影响，东莞证券的资管规模自2020年末以来已经连续几年出现下滑。

2023年前6个月，东莞证券资产管理收入较上年同期减少5211.35万元，其中，业务实现管理费收入较上年同期增加467.50万元，业绩报酬收入较上年同期减少5675.23万元。其中，管理费收入增加主要系3只大集合产品公募化改造之后规模有所增加，且2023年上半年公司新设5只集合产品，管理规模进一步上升。业绩报酬收入较上年同期减少主要系大集合产品公募化改造原预提的风险准备金在2022年已实现为当期的业绩报酬收益，公募化改造完成后，大集合产品不再收取业绩报酬收益，故相比去年同期有所下降。

IPO申报已中止审查

不过，也就在同一天，东莞证券同时传来IPO申报中止审查的消息。

4月1日晚间，锦龙股份公告，其收到参股公司——东莞证券来函，因其暂缓提交IPO申请文件中记录的财务资料，2024年3月31日起东莞证券IPO审核进入中止状态。

深交所网站也披露了相关信息，东莞证券在主板上市的IPO申请于2023年3月2日受理，不过已于2024年3月31日已中止。

这也是东莞证券冲刺IPO进程中又一次遭遇波折，早在2015年6月，东莞证券向证监会递交IPO申请材料并获受理，但之后或是因为持有其40%股权的锦龙股份实控人杨志茂涉嫌行贿一案，IPO于2017年5月中止。

直到2021年2月，证监会才对东莞证券IPO申请恢复审查，该IPO申请终于在2022年2月24日的发审委会议上获得通过。

之后或是由于迟迟未获批文，东莞证券选择在全面注册制实施之后重新申报，目前看来，随着IPO申报中止审查，东莞证券距离上市仍需要时日。

编辑：小茉

审核：木鱼

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