银行内控合规警句 银行内控合规顺口溜

更新时间:2024-02-26 05:52:25作者:佚名

银行内控合规警句 银行内控合规顺口溜

1. 关于风险合规的名言警句有哪些

1. 幸福是棵树,合规是沃土.

2.平安是福,合规立足;

3.合规操作每一天,快乐工作多一天;

4.在岗一分钟,合规六十秒;

5.违规违纪,害人害己;

6.合规操作,利人利己;

7.缺乏风险意识是最大的风险;

8.我的安全我负责,他人安全我有责;

9.合规摆第一、先从我做起;

10.合规在心中,时刻敲警钟;

11.合规创造价值;

12. 风险先行,内控优先;

13.内控促发展,合规创价值;

14.转型决定生存,风险决定取舍,合规决定未来;

15.合规是立行之本

2. 工商银行柜台内关于风险合规操作的几句宣传词

银行柜台业务风险防范措施 完善制度体系,强化制度执行 加强规章制度体系的建设。将散见于历年文件中的管理办法、操作规程、操作细则等等进行全面梳理、更新和归并,形成一套系统化、规范化、标准化、完整的业务规章制度体系,以利于全行各方面人员查询和参考。在梳理现有规章制度的基础上,编写内控手册,明确业务操作流程和岗位职责,揭示风险点,力争早日实现“一岗一册”。加强对支行的业务指导和检查。在推出新业务、出台新规定后,总行及时调查掌握支行的业务开展和业务操作的实际情况,帮助支行正确理解并执行总行的制度规定,并纠正业务管理和操作中的不当之处,以达到风险事前控制的目的。同时,根据调查情况评估新规制的可操作性和适用性,进一步完善规章制度。改进会计、储蓄、出纳制度检查办法。分析并在全行通报典型案例,同时也推广先进经验;总行组织支行互查、飞行检查、跟踪检查,对于不符合要求的支行发出稽核意见书,指出问题,要求限期整改并向总行报告,总行据此开展后续检查;引导分支行加强日常动态检查,改进检查方式、方法,使制度检查灵活多样,不留“死角”,没有规律可循,真正达到检查效果。 强化支行管理层的职能 该行将逐步开展对支行分管存汇工作的中层管理人员的评比,督促其寻找差距,鞭策自身,不断增强内控优先和带头执制的意识,提高业务素质和管理能力。督促分支行管理层加强对基层网点的管理,特别是重视关键岗位的管理,了解关键岗位工作人员的思想动态,定期实施轮岗和强制休假制度。特别是从案例中吸取教训,要求支行管理层及时防范存汇业务操作中出现的控制“盲点”,提出改进意见,并在新一代核心业务系统建设中不断完善内控“防火墙”。 此外,该行还加强了对支行存汇人员的操作技能和操作流程的培训。定期举行上岗证培训和后续培训,使柜面人员熟练掌握流程,强化风险防范意识。最近,该行的网点柜面人员在办理业务过程中,凭借高度警觉的防范意识和过硬的防范技能,严格按相关规定认真、仔细辨别票据、印章的真伪,成功堵截了数起伪造本票、支票、印章等案件。答案补充

内控合规工作1、内控体系逐步健全。一是强化了组织制约,县域支行均建立了财务管理委员会、贷款审查委员会等决策议事机构,负责内部控制的决策咨询、审议和协调工作。二是加强了“三道防线”内控体系建设,初步形成了监管合力。作为第一道防线的业务操作层岗位制约更加严格和规范;以业务部门自律监管为主体的第二道防线的职责履行得到进一步加强;以审计、监察为主体的第三道防线得到完善,加强了对县域支行内控状况的评价,加大了风险提示和整改力度度。 2、内控措施逐步改进。为加强县域业务的操作风险管控,采取了行之有效的措施,切实提高了内控管理水平。一是针对柜台业务和操作风险,规范了业务操作程序,使各项业务的办理都能置于严格的相互制约之下;二是加强了柜台业务的授权管理和监控硬件设备建设,有效防范了操作风险;三是加强风险提示,加大了责任追究力度,进一步完善了监管机制,提高了全员的内控风险意识。 3、队伍建设逐步加强。上收了内控监管人员,加强了对操作风险执行情况的日常监督。

3. 工商银行内控合规工作包括哪些内容

内控合规工作重点为以下方面:

一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;

二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;

三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;

四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;

五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;

六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果。

扩展资料:

树立主动合规意识,克服被动合规心理。合规是银行业稳健运行的基本内在需求,也是银行文化的重要组成部分。

第一,在银行员工中树立合规人人有责、主动合规意识、合规创造价值等理念,让员工接触到每一笔业务时,就要想到必须进行合规风险的审查,倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题,以便及时整改。

第二,合规文化是由一整套的制度、方法和工具支持的,这需要银行加强规章制度的后评价。针对发现的问题相应地在业务政策、行为手册和操作程序上进行适当的改进,以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件,并对相关责任人给予必要的惩戒措施。

如果发现了合规风险而隐瞒不报,一旦被内审部门或外部监管者查实,隐瞒不报者一定要受到更加严厉的惩罚;而对于主动报告问题或隐患的,则可以视情况减轻处罚,甚至免责乃至给予奖励。

第三,要将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分,以充分体现商业银行倡导合规经营和惩处违规的价值观念。

参考资料来源:百度百科-合规

4. 银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理

操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险。操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险。

内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理。合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险。

5. 如何做好内控合规工作

一是抓好精品审计项目工作。

根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合规工作标准化、规范化,更好地发挥监督保障作用。 二是抓好《检查发现问题汇编》。

对该行各项检查发现的问题进行认真梳理汇编,做到举一反三,不断增强员工防范意识和责任意识,从根本上解决屡查屡犯的问题,进一步提高操作风险防控水平。 三是抓好反洗钱工作。

按照省行和当地人民银行关于反洗钱的工作要求,抓好当前的反洗钱工作,加强分析识别,提高可疑交易、可疑行为报告的数量和质量。 四是抓好信息反映工作。

充分利用《内控合规工作动态》作为辖内通报内控工作动态、交流内控管理经验、传播内控文化的平台和载体,加强与各行的信息交流,促进内控合规管理工作不断加强。 五是抓好技术比赛工作。

按照省行要求,早行动、早准备,及时将有关内控合规网络题库中内部审计、合规管理、内部控制、反洗钱和案例分析等有关内容复印分册,做到人手一份,加强学习,不断提高从业人员的综合业务素质和工作技能。

本文标签: 银行内控合规警句  警句  内控  银行  

为您推荐

银行内控合规警句 银行内控合规顺口溜

本文主要为您介绍银行内控合规警句,内容包括合规警句,关于风险合规的名言警句,工商银行柜台内关于风险合规操作的几句宣传词。1. 幸福是棵树,合规是沃土.2.平安是福,合规立足;3.合规操作每一天,快乐工作多一天;4.在岗一分钟,合规六十秒;5.违规违纪,害人

2024-02-26 05:52

什么牌子的牛蒡茶是正宗的,哪个厂家的牛蒡茶质量好

没有一个牌子的牛蒡茶被广泛认定为正宗的,因为不同地区、不同个人的制作方法和配方可能会略有不同。通常来说,需要确保使用新鲜、无污染的牛蒡和传统的制作方法,以尽可能地保留牛蒡的营养和口感,这才是正宗的牛蒡茶。

2024-02-26 05:52

有关妈妈的唯美句子(形容妈妈的唯美句子)

本文主要为您介绍有关妈妈的唯美句子,内容包括写妈妈的优美语句,关于母亲的优美语段,不要母爱,是母亲,关于母亲的优美句子。你善意的叮嘱,我不懂珍惜,一旦你不在我身边,我才晓得你对我的可贵。妈妈,希望你大人不记小人过,平安快乐每一天。 ·您常说,子女的幸福快乐

2024-02-26 05:52

罗汉果茶的作用 罗汉果茶的作用和功效及禁忌

罗汉果茶(又称罗汉果蜜茶)是一种由罗汉果制成的茶饮品,常被用作夏季解暑饮品。罗汉果茶具有以下作用:1. 清热解暑:罗汉果茶能够清热解暑,有利于促进身体内外热量的散发,缓解热气、口干喉燥等夏季常见的不适症状。2. 降血压、

2024-02-26 05:52

形容花灯唯美句子,形容赏花灯的优美句子

本文主要为您介绍形容花灯唯美句子,内容包括形容花灯唯美的句子,形容花灯唯美的句子,有什么形容花灯美丽好看的句子。花灯式样繁多,造型美观,新颖别致,有玲珑剔透的宫灯,有栩栩如生的动物灯,有富有时代气息的广告灯,有吉祥如意的荷花灯,有舞姿婆娑的仙女灯,

2024-02-26 05:52

君皇表 君皇表什么档次

君皇表是古代中国一种重要的官僚管理制度,最初出现于汉朝,后被唐代正式制定和应用。君皇表是一张由中央政府颁布的人事任免名单,用以对全国官员进行分类和分级,从而达到控制、管理和调配各地官员的目的。君皇表分为五品,即正一品至从

2024-02-26 05:52